圖為淮安市紀(jì)委監(jiān)委第二審查調(diào)查室和技術(shù)保障室同志共同研判樂翔案案情。梁曉晨 攝

　　特邀嘉賓

　　王 瑩 淮安市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任

　　劉 寧 淮安市紀(jì)委監(jiān)委第二審查調(diào)查室干部

　　張 婷 淮安市人民檢察院第三檢察部副主任

　　王廣田 淮安市中級人民法院刑事審判第二庭副庭長

　　編者按

　　這是一起公職人員通過與商人老板合伙買房時少付房款卻均分產(chǎn)權(quán)方式進(jìn)行受賄的案件。本案中，樂翔長期在公安系統(tǒng)工作，曾任兩縣區(qū)公安局長、市公安局黨委委員，具有較強(qiáng)反調(diào)查能力，對此，如何有針對性地開展審查調(diào)查工作？樂翔少付房款卻均分產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成受賄，如何計算受賄數(shù)額？某商人送給樂翔的干股并未變更登記，樂翔也未實際獲得分紅，是否構(gòu)成受賄？樂翔受賄數(shù)額在三百萬元以上，為何對其減輕處罰，判處有期徒刑八年六個月？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　樂翔，男，1966年5月出生，中共黨員。曾任江蘇省洪澤縣（現(xiàn)淮安市洪澤區(qū)）縣委常委、縣公安局局長，淮安市淮陰區(qū)人民政府副區(qū)長、市公安局淮陰分局局長，案發(fā)前任淮安市公安局黨委委員、政治部主任。

　　2010年中秋節(jié)前至2020年4月，樂翔利用擔(dān)任洪澤縣委常委、縣公安局局長，淮陰區(qū)政府副區(qū)長、淮陰公安分局局長，市公安局黨委委員、政治部主任等職務(wù)上的便利以及本人職權(quán)、地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為相關(guān)單位和人員在工程承接、項目推進(jìn)、工程款結(jié)算、砂礦開采、案件協(xié)調(diào)、干部選拔任用及職務(wù)調(diào)整等方面提供幫助，本人或通過家人非法收受相關(guān)單位和人員給予的財物折合共計人民幣506萬余元和手表1只。

　　其中，2012年11月，樂翔與周某夫婦商議由兩家共同出資購買某商鋪及住宅，由周某多出資、樂翔少出資，產(chǎn)權(quán)由雙方各占50%。2012年11月至12月，雙方在共同購買上述房產(chǎn)過程中，樂翔通過少出資多占比方式實際收受購房款67萬余元。2015年3月，因有關(guān)人員受到調(diào)查，樂翔為逃避查處，安排妻子將二人持有的上述房產(chǎn)份額以實際出資價格轉(zhuǎn)讓給周某夫婦。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2020年9月23日，淮安市紀(jì)委監(jiān)委對樂翔立案審查調(diào)查并采取留置措施。2020年11月26日，經(jīng)江蘇省監(jiān)委批準(zhǔn)，對樂翔延長留置期限三個月。

　　【黨紀(jì)政務(wù)處分】2021年2月24日，經(jīng)淮安市委批準(zhǔn)，淮安市紀(jì)委監(jiān)委決定給予樂翔開除黨籍、開除公職處分。

　　【移送審查起訴】2021年3月8日，淮安市紀(jì)委監(jiān)委將樂翔涉嫌受賄罪一案移送淮安市人民檢察院審查起訴。

　　【提起公訴】2021年5月7日，淮安市人民檢察院以樂翔涉嫌受賄罪向淮安市中級人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2021年8月6日，淮安市中級人民法院一審以樂翔犯受賄罪，判處有期徒刑八年六個月，并處罰金人民幣三十五萬元。樂翔未上訴，目前判決已生效。

　　1.樂翔曾任縣區(qū)公安局局長，市公安局黨委委員、政治部主任，針對其個性特征、崗位特點(diǎn)以及犯罪手段，如何順利開展審查調(diào)查工作？

　　劉寧：樂翔長期在公安機(jī)關(guān)工作，社會閱歷豐富，為人世故，反調(diào)查能力較強(qiáng)，收受賄賂常采取隱蔽復(fù)雜手段。案發(fā)前，他多次與他人串供，將手機(jī)等證據(jù)毀損以對抗組織審查調(diào)查。留置期間，他自以為熟悉調(diào)查程序，事前準(zhǔn)備充分，僥幸心理和畏罪心理重，對待訊問故作鎮(zhèn)定，表面上舉止散漫、言語隨意，實際上卻察言觀色搞試探，故意插科打諢緩解壓力，對主要問題虛與委蛇，反復(fù)與專案組“周旋”，內(nèi)審工作曾一度陷入僵持。

　　對此，專案組堅持內(nèi)審?fù)庹{(diào)同向發(fā)力打好“組合拳”。一是精準(zhǔn)研判靶向施策，內(nèi)審攻心為上促其端正態(tài)度。面對樂翔的不配合，及時調(diào)整審查策略，從外圍查實其有關(guān)家人深度涉案問題，為內(nèi)審工作提供有力支撐。在保持好審訊節(jié)奏和氛圍的基礎(chǔ)上，進(jìn)行權(quán)威引導(dǎo)、親情感化、案例教育等思想工作，促使其態(tài)度逐步轉(zhuǎn)變。二是內(nèi)審?fù)庹{(diào)通盤統(tǒng)籌，抽絲剝繭深挖案件重要事實。一方面，在淮安市公安局洪澤分局及時召開會議，敦促多名涉案所隊長主動向組織交代向樂翔行賄等問題。另一方面，基于前期初核掌握情況，根據(jù)案件進(jìn)展把控時間節(jié)點(diǎn)，綜合考量多方面因素，審時度勢對相關(guān)涉案人員進(jìn)行留置，有效推動案件查辦進(jìn)度。巧妙選取切入點(diǎn)解決外圍調(diào)查難題，通過綜合研判產(chǎn)權(quán)變動、還貸流水、謀利情況等，查清樂翔以與個體老板周某夫婦合伙買房少付房款均分產(chǎn)權(quán)方式隱蔽受賄67萬余元事實。三是技術(shù)調(diào)查助力審查調(diào)查插上信息翅膀。技術(shù)人員及時對扣押的電腦、手機(jī)等進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)，獲取電子證據(jù)，在樂翔相冊發(fā)現(xiàn)一輛轎車高頻出現(xiàn)后，經(jīng)調(diào)查研判查清該車原登記在個體老板張某的房地產(chǎn)公司名下，2017年后轉(zhuǎn)移至樂翔一親戚名下，但2013年以來車輛違章等均是樂翔或其家人處理，樂翔還在2017年轉(zhuǎn)賬8.7萬元給張某，在環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)面前，樂翔承認(rèn)收受張某所送車輛，以不過戶、制造購買假象等方式掩人耳目的事實。面對審查調(diào)查組扎實的工作，樂翔最終無可奈何地發(fā)出“這次真是碰到高手了”的感慨，選擇低頭認(rèn)錯，認(rèn)罪認(rèn)罰，收受企業(yè)老板所送價值153萬元干股等事實也全部查清。

　　2.如何看待辯護(hù)人提出的樂翔夫婦與商人周某夫婦共同買房事實不構(gòu)成受賄的意見？兩家合伙買房，樂翔少付房款卻均分產(chǎn)權(quán)，這種情況下，如何確定受賄數(shù)額？

　　王瑩：辯護(hù)人提出樂翔與周某共同向銀行貸款，承擔(dān)共同還款義務(wù)，且樂翔并未實際獲取房產(chǎn)，早在案發(fā)前已經(jīng)退出合作關(guān)系，未從中收益，不屬于受賄。對此，我們認(rèn)為，該起事實構(gòu)成受賄而非共同購房，理由如下：第一，樂翔本人供述及證人周某夫婦、樂翔妻子唐某三人證言證實，周某夫婦商量以與樂翔夫婦共同購房多支付房款的方式，感謝樂翔幫助承接洪澤客運(yùn)中心瓷磚供應(yīng)等業(yè)務(wù)以及請樂翔以后繼續(xù)關(guān)照，并與樂翔夫婦達(dá)成一致，已構(gòu)成行受賄的故意。第二，正常情況下，共同購房應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方出資額確定房屋產(chǎn)權(quán)比例，而該起事實中雙方約定共同購房，周某夫婦多支付購房款，樂翔夫婦少支付購房款，房屋產(chǎn)權(quán)各占50%，顯然區(qū)別于正常的共同購房行為。且在實際購房過程中周某夫婦為樂翔夫婦多支付了67萬余元購房款（含稅費(fèi)），至此行受賄行為已經(jīng)完成。第三，客觀方面，樂翔實施了利用職務(wù)上的便利為周某謀取利益的行為，其先后多次為周某在瓷磚供應(yīng)、工程承接等方面提供幫助。第四，2013年初雙方已完成共同購房，樂翔于2015年3月退出共同購房，此時距離行受賄完成已經(jīng)兩年多，且樂翔退出共同購房是因與其相關(guān)的人員被查處，不影響受賄的認(rèn)定。

　　關(guān)于受賄數(shù)額，應(yīng)認(rèn)定為周某夫婦為樂翔夫婦多支付的67萬余元購房款。第一，該起事實受賄的財物是周某夫婦為樂翔夫婦多支付的購房款，而非房屋本身。收受房屋應(yīng)當(dāng)對房屋有完全的所有權(quán)或?qū)嶋H所有，該起事實中雙方是共同共有房屋，根據(jù)約定房屋產(chǎn)權(quán)各占50%，而實際出資卻非各占一半。第二，受賄數(shù)額由兩部分組成，一是周某夫婦多支付的首付款（含稅費(fèi)）7萬余元，二是周某夫婦實際多承擔(dān)的銀行貸款60萬元。辯護(hù)人提出樂翔、周某共同向銀行貸款，即便認(rèn)定有受賄的故意，受賄金額也僅能認(rèn)定為樂翔退出時周某實際代為歸還的房貸金額。我們認(rèn)為，樂翔夫婦之所以成為共同借款人，是基于銀行辦理房屋抵押貸款業(yè)務(wù)的需要，并不代表周某夫婦有要求樂翔夫婦承擔(dān)共同還款義務(wù)的意愿。相反，周某夫婦對于向樂翔行賄該60萬元意思表示明確，前期有過多次溝通，并在辦理貸款時明確表示不需要樂翔夫婦還款，樂翔亦予認(rèn)可。周某夫婦向銀行貸款購房時已完成付款，故其為樂翔多承擔(dān)的銀行貸款部分應(yīng)全部計入受賄數(shù)額，其后續(xù)歸還銀行貸款行為系其與銀行的民事借貸關(guān)系，不影響受賄數(shù)額的認(rèn)定。

　　3.辯護(hù)人提出，葉某許諾送給樂翔的干股并未變更登記，樂翔也未實際獲得分紅，不應(yīng)認(rèn)定為受賄。如何看待該意見？

　　張婷：是否成立受賄犯罪，關(guān)鍵要看行為人是否實施了收受干股的行為。本起事實中，行受賄雙方就收受干股進(jìn)行了犯意溝通，且已著手實施。第一，雙方完成了犯意溝通。葉某在提議贈送干股時以及個人占股發(fā)生變化后，均告知樂翔，雙方對干股的比例和金額均有明確認(rèn)知。至于有無進(jìn)行變更登記，屬于民商事法律意義上的生效要件或?qū)挂?，不影響雙方已經(jīng)就收受干股達(dá)成合意的認(rèn)定。第二，收受干股行為已經(jīng)著手實施。樂翔不但接受了葉某贈送干股的提議，還安排特定關(guān)系人闞某具體對接干股事宜。闞某與葉某實際對接并達(dá)成一致，約定10%干股仍由葉某代持，分紅時需提供賬目?？梢?，行受賄雙方并非停留在犯意聯(lián)絡(luò)階段，葉某不斷對10%的股份進(jìn)行確認(rèn)，未能分紅僅僅是其擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營的客觀原因所致，而不是其主觀上不想分紅、不愿分紅。第三，相關(guān)記賬憑證、財務(wù)證明及財務(wù)人員證言證明，葉某投資的公司有實際經(jīng)營活動、投資和盈利，其提議贈送的干股屬于有資本依托的干股，該干股的價值是真實且確定的。第四，樂翔不斷利用職權(quán)在落實土地優(yōu)惠價格、出售檢測線等方面為葉某謀利，其利用職權(quán)為他人謀利也已進(jìn)入實施階段。“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》規(guī)定，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人提供的干股的，以受賄論處。進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，或者相關(guān)證據(jù)證明股份發(fā)生了實際轉(zhuǎn)讓的，受賄數(shù)額按轉(zhuǎn)讓行為時股份價值計算，所分紅利按受賄孳息處理”。因此，收受干股不僅包括“轉(zhuǎn)讓登記”的情形，還包括“發(fā)生了實際轉(zhuǎn)讓”的情形。綜上，樂翔收受干股的行為構(gòu)成受賄犯罪。

　　4.樂翔受賄數(shù)額在三百萬元以上，屬于“數(shù)額特別巨大”，為何對其減輕處罰，判處有期徒刑八年六個月？

　　王廣田：罪責(zé)刑相適應(yīng)，是人民法院審理案件、判處刑罰時所追求的目標(biāo)。對公職人員腐敗案件的判決，也必須做到罪責(zé)刑相適應(yīng)，才能真正達(dá)到懲治和預(yù)防腐敗的效果。而要實現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)，就必須準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實，全面認(rèn)定量刑情節(jié)。我國刑法對定罪量刑中適用從重處罰、從輕處罰、減輕處罰的情形都作了具體規(guī)定。本案中，樂翔受賄金額高達(dá)500余萬元，屬于數(shù)額特別巨大。但是，樂翔也存在較多的法定及酌定量刑情節(jié)。樂翔檢舉他人犯罪，經(jīng)查證屬實，構(gòu)成立功。據(jù)此，依法對樂翔予以減輕處罰。樂翔歸案后，不僅能夠如實供述辦案機(jī)關(guān)事先已經(jīng)掌握的受賄犯罪事實，還能夠主動供述辦案機(jī)關(guān)事先并不掌握的其他受賄犯罪，屬“兩高”《關(guān)于常見犯罪的量刑指導(dǎo)意見（試行）》中規(guī)定的坦白同種較重罪行，依法可從輕處罰。同時，樂翔認(rèn)罪態(tài)度較好，并自愿適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序，依法對其從寬處理。綜上，人民法院全面審查樂翔的犯罪事實、量刑情節(jié)及歸案后的認(rèn)罪、悔罪態(tài)度等，遂依法作出判決，以受賄罪判處樂翔有期徒刑八年六個月，并處罰金人民幣三十五萬元。（中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 程威）